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银华成长先锋混合型证券投资基金2015年年度报告摘要

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2022-01-10  

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布

  的通知》的规定,自2015年3月25日起,交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 7.4.6.1印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 7.4.6.2营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 7.4.6.3个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  西南证券股份有限公司(“西南证券”) 基金管理人股东、基金代销机构  第一创业证券股份有限公司(“第一创业”) 基金管理人股东、基金代销机构  东北证券股份有限公司(“东北证券”) 基金管理人股东、基金代销机构  山西海鑫实业股份有限公司 基金管理人股东  银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构  中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构  银华财富资本管理(北京)有限公司 基金管理人子公司  银华国际资本管理有限公司 基金管理人子公司  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 7,426,924.73 17,198,146.44  其中:支付销售机构的客户维护费 2,745,283.07 6,968,596.64  注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 1,237,820.78 2,866,357.76  注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国工商银行 24,908,658.03 364,844.57 59,410,955.96 703,384.80   本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。 期末(2015年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.12.1.2受限证券类别:债券  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:张) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  123001 蓝标转债 2015年12月21日 2016年1月8日 新债未上市 100.00 100.00 6,627 662,700.00 662,700.00 -   期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002696 百洋股份 2015年12月2日 重大事项 24.97 - - 214,700 5,095,048.00 5,361,059.00 -  600645 中源协和 2015年12月30日 重大事项 65.01 2016年1月4日 63.90 53,149 3,348,161.92 3,455,216.49 -   期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.10.1公允价值 银行存款、结算备付金、存出保证金等,因其剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 (1)各层次金融工具公允价值 本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币256,996,512.12元,属于第二层次的余额为人民币61,903,575.49元,无属于第三层次的余额(2014年12月31日:第一层次人民币593,474,312.71元,第二层次人民币194,320,198.27元,无属于第三层次的余额)。 (2)公允价值所属层次间的重大变动 本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具,在第一层次和第二层次之间无重大转换(2014年度:无)。本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布

  的通知》的规定,自2015年3月25日起,交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公允价值的情况(2014年度:无)。 7.4.10.2承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 7.4.10.3其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 7.4.10.4财务报表的批准 本财务报表已于2016年3月23日经本基金的基金管理人批准。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 265,812,787.61 74.41   其中:股票 265,812,787.61 74.41  2 固定收益投资 53,087,300.00 14.86   其中:债券 53,087,300.00 14.86   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 26,701,721.51 7.47  7 其他各项资产 11,632,595.91 3.26  8 合计 357,234,405.03 100.00   期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 5,361,059.00 1.56  B 采矿业 - -  C 制造业 117,431,895.92 34.07  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 7,330,770.00 2.13  F 批发和零售业 3,100,825.00 0.90  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 82,523,644.08 23.94  J 金融业 - -  K 房地产业 11,584,555.23 3.36  L 租赁和商务服务业 11,754,436.89 3.41  M 科学研究和技术服务业 3,455,216.49 1.00  N 水利、环境和公共设施管理业 11,222,286.44 3.26  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 3,074.00 0.00  R 文化、体育和娱乐业 12,045,024.56 3.49  S 综合 - -   合计 265,812,787.61 77.11   报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300085 银之杰 425,758 23,799,872.20 6.90  2 300188 美亚柏科 277,632 14,075,942.40 4.08  3 600735 新华锦 575,600 13,825,912.00 4.01  4 002593 日上集团 376,622 13,818,261.18 4.01  5 600055 华润万东 319,205 13,508,755.60 3.92  6 002098 浔兴股份 798,218 12,340,450.28 3.58  7 300245 天玑科技 284,520 11,958,375.60 3.47  8 300058 蓝色光标 797,993 11,754,436.89 3.41  9 600158 中体产业 436,506 11,384,076.48 3.30  10 300070 碧水源 216,772 11,222,286.44 3.26  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站()的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600055 华润万东 46,120,186.30 5.44  2 002256 彩虹精化 45,694,311.33 5.39  3 002335 科华恒盛 41,311,645.92 4.87  4 300085 银之杰 37,097,135.36 4.38  5 002228 合兴包装 31,267,821.18 3.69  6 300408 三环集团 30,593,724.70 3.61  7 000958 东方能源 29,350,180.00 3.46  8 002657 中科金财 28,649,455.26 3.38  9 300399 京天利 28,279,596.60 3.34  10 002175 东方网络 27,387,014.52 3.23  11 600048 保利地产 26,977,915.06 3.18  12 002074 国轩高科 26,619,594.56 3.14  13 300248 新开普 25,934,427.52 3.06  14 000021 深科技 23,495,405.03 2.77  15 300274 阳光电源 22,737,242.78 2.68  16 002154 报喜鸟 21,663,573.89 2.56  17 300058 蓝色光标 21,314,498.32 2.51  18 002098 浔兴股份 21,301,287.57 2.51  19 000002 万科A 20,552,266.68 2.42  20 600143 金发科技 20,263,794.22 2.39  21 300347 泰格医药 19,085,710.82 2.25  22 300212 易华录 19,002,241.40 2.24  23 300358 楚天科技 18,868,799.89 2.23  24 002095 生意宝 18,327,899.65 2.16  25 600875 东方电气 18,130,963.00 2.14  26 600240 华业资本 17,520,919.20 2.07  27 600158 中体产业 17,255,391.19 2.04  28 300335 迪森股份 17,074,107.22 2.01  注:“买入金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002256 彩虹精化 60,827,702.44 7.18  2 002366 台海核电 57,946,245.24 6.84  3 002335 科华恒盛 57,709,746.07 6.81  4 600048 保利地产 53,726,797.56 6.34  5 300050 世纪鼎利 53,341,812.79 6.29  6 300063 天龙集团 51,948,312.68 6.13  7 300318 博晖创新 49,956,964.68 5.89  8 000958 东方能源 49,260,905.27 5.81  9 300124 汇川技术 47,849,167.00 5.65  10 002228 合兴包装 38,909,741.09 4.59  11 300245 天玑科技 38,827,437.18 4.58  12 002074 国轩高科 38,689,186.07 4.56  13 600031 三一重工 38,359,122.74 4.53  14 300274 阳光电源 37,944,611.33 4.48  15 002657 中科金财 36,979,492.95 4.36  16 601555 东吴证券 33,436,012.85 3.94  17 600143 金发科技 33,305,452.66 3.93  18 300408 三环集团 30,768,181.45 3.63  19 600055 华润万东 30,294,882.89 3.57  20 300153 科泰电源 30,222,386.65 3.57  21 300399 京天利 29,693,994.65 3.50  22 000002 万科A 28,817,942.36 3.40  23 300075 数字政通 28,382,896.96 3.35  24 002053 云南盐化 28,276,195.89 3.34  25 601628 中国人寿 26,820,340.15 3.16  26 000021 深科技 25,862,928.30 3.05  27 300347 泰格医药 25,353,190.34 2.99  28 300335 迪森股份 22,500,290.14 2.65  29 000876 新希望 22,038,821.13 2.60  30 600100 同方股份 21,796,757.62 2.57  31 300212 易华录 21,742,582.61 2.57  32 000402 金融街 20,849,844.57 2.46  33 002202 金风科技 20,837,296.12 2.46  34 600518 康美药业 20,794,832.66 2.45  35 601318 中国平安 20,440,189.37 2.41  36 002531 天顺风能 20,206,544.82 2.38  37 600995 文山电力 19,163,786.13 2.26  38 300358 楚天科技 18,947,122.93 2.24  39 300267 尔康制药 18,874,415.22 2.23  40 002230 科大讯飞 18,732,886.60 2.21  41 600875 东方电气 18,608,167.70 2.20  42 002095 生意宝 17,992,828.01 2.12  43 600240 华业资本 17,739,119.62 2.09  44 002175 东方网络 17,709,451.65 2.09  45 300005 探路者 17,554,734.39 2.07  46 300072 三聚环保 17,172,924.19 2.03  注:“卖出金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,890,689,450.38  卖出股票收入(成交)总额 2,524,919,362.52  注:“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 2,077,600.00 0.60  2 央行票据 - -  3 金融债券 30,129,000.00 8.74   其中:政策性金融债 30,129,000.00 8.74  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 20,218,000.00 5.87  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 662,700.00 0.19  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 53,087,300.00 15.40   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 150206 15国开06 300,000 30,129,000.00 8.74  2 041554007 15洋河CP001 200,000 20,218,000.00 5.87  3 010303 03国债⑶ 20,000 2,077,600.00 0.60  4 123001 蓝标转债 6,627 662,700.00 0.19  注:本基金本报告期末仅持有上述债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 374,980.56  2 应收证券清算款 9,492,032.90  3 应收股利 -  4 应收利息 1,620,350.69  5 应收申购款 145,231.76  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 11,632,595.91   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  6,041 35,904.99 18,112,167.24 8.35% 198,789,861.63 91.65%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 77,821.01 0.04%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0-10  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2010年10月8日)基金份额总额 3,140,264,020.70  本报告期期初基金份额总额 747,379,164.78  本报告期基金总申购份额 84,986,523.26  减:本报告期基金总赎回份额 615,463,659.17  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 216,902,028.87  注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1基金管理人的重大人事变动 本基金管理人于2015年6月10日发布公告,凌宇翔先生自2015年6月8日起担任本基金管理人副总经理,代为履行督察长职务。 本基金管理人于2015年7月25日发布公告,自2015年7月24日起聘任杨文辉先生担任本基金管理人督察长,凌宇翔先生自该日起不再代任督察长职务。 11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金托管人未发生重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。  基金投资策略的改变 本报告期内,基金投资策略未发生改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务,报告期内本基金应支付给安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬共计人民币50,000.00元。该审计机构已为本基金连续提供了6年的服务。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   瑞银证券有限责任公司 1 1,386,712,230.61 31.53% 1,262,464.40 31.36% -  国联证券股份有限公司 1 892,645,603.83 20.30% 821,519.88 20.41% -  兴业证券股份有限公司 1 470,371,358.24 10.70% 431,441.14 10.72% -  方正证券股份有限公司 2 353,129,950.32 8.03% 322,923.40 8.02% -  光大证券股份有限公司 1 219,285,503.00 4.99% 199,638.22 4.96% -  中泰证券股份有限公司 1 217,354,839.10 4.94% 201,018.97 4.99% -  招商证券股份有限公司 1 200,168,028.55 4.55% 182,537.08 4.53% -  英大证券有限责任公司 1 152,302,607.29 3.46% 138,656.55 3.44% -  信达证券股份有限公司 1 148,982,621.17 3.39% 136,159.86 3.38% -  国泰君安证券股份有限公司 1 91,599,117.24 2.08% 85,047.26 2.11% -  爱建证券有限责任公司 1 70,007,248.93 1.59% 64,632.34 1.61% -  厦门证券有限公司 0 65,728,088.17 1.49% 59,838.83 1.49% 撤销1个交易单元  国海证券股份有限公司 2 56,792,394.80 1.29% 52,890.66 1.31% -  中国中投证券有限责任公司 1 33,313,770.77 0.76% 30,540.01 0.76% -  长城证券股份有限公司 1 32,536,018.88 0.74% 30,301.02 0.75% -  西部证券股份有限公司 2 6,501,459.00 0.15% 6,054.74 0.15% -  德邦证券股份有限公司 1 - - - - -  国信证券股份有限公司 3 - - - - -  西藏同信证券股份有限公司 1 - - - - -  中国国际金融有限公司 2 - - - - -  中信证券股份有限公司 1 - - - - -  注:1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。 2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  瑞银证券有限责任公司 - - - - - -  国联证券股份有限公司 - - - - - -  兴业证券股份有限公司 - - - - - -  方正证券股份有限公司 16,201,310.70 65.63% 130,000,000.00 87.84% - -  光大证券股份有限公司 - - - - - -  中泰证券股份有限公司 - - - - - -  招商证券股份有限公司 8,486,231.50 34.37% - - - -  英大证券有限责任公司 - - 18,000,000.00 12.16% - -  信达证券股份有限公司 - - - - - -  国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -  爱建证券有限责任公司 - - - - - -  厦门证券有限公司 - - - - - -  国海证券股份有限公司 - - - - - -  中国中投证券有限责任公司 - - - - - -  长城证券股份有限公司 - - - - - -  西部证券股份有限公司 - - - - - -  德邦证券股份有限公司 - - - - - -  国信证券股份有限公司 - - - - - -  西藏同信证券股份有限公司 - - - - - -  中国国际金融有限公司 - - - - - -  中信证券股份有限公司 - - - - - -   银华基金管理有限公司 2016年3月25日